Номинальный держатель ценных бумаг – лицо, зарегистрированное в системе ведения реестра, в том числе являющееся депонентом депозитария, и не являющееся владельцем в отношении этих ценных бумаг.
В качестве номинальных держателей ценных бумаг могут выступать профессиональные участники рынка ценных бумаг. Депозитарий может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с депозитарным договором. Брокер может быть зарегистрирован в качестве номинального держателя ценных бумаг в соответствии с договором, на основании которого он обслуживает клиента.
Номинальный держатель ценных бумаг может осуществлять права, закрепленные ценной бумагой, только в случае получения соответствующего полномочия от владельца.
Ценные бумаги передаются в номинальное держание, например, если:
• планируется большое количество сделок с ценными бумагами и для вас имеет значение скорость оформления (биржевые сделки);
• требуется скрыть реальных собственников (ведь теперь в реестре в качестве владельца будет записан номинальный держатель).
Деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг признается предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг, называется
Фондовой биржей признается организатор торговли на рынке ценных бумаг, отвечающий установленным законодательством требованиям.
Юридическое лицо может осуществлять деятельность фондовой биржи, если оно является некоммерческим партнерством или акционерным обществом.
Участниками торгов на фондовой бирже могут быть только брокеры, дилеры и управляющие.
Участниками торгов на фондовой бирже, созданной в форме некоммерческого партнерства, могут быть только члены такой биржи.
Федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг является федеральным органом исполнительной власти по контролю за деятельностью профессиональных участников рынка ценных бумаг через определение порядка их деятельности и по определению стандартов эмиссии ценных бумаг.
1. ФСФР – Федеральная служба по финансовым рынкам (бывшая ФКЦБ – Федеральная комиссия по ценным бумагам) – www.fcsm.ru.
2. ЦБ РФ – Центральный банк Российской Федерации – www.cbr.ru.
Саморегулируемой организацией профессиональных участников рынка ценных бумаг (далее – саморегулируемая организация) именуется добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» и функционирующее на принципах некоммерческой организации.
Саморегулируемая организация учреждается профессиональными участниками рынка ценных бумаг для обеспечения условий профессиональной деятельности участников рынка ценных бумаг, соблюдения стандартов профессиональной этики на рынке ценных бумаг, защиты интересов владельцев ценных бумаг и иных клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, являющихся членами саморегулируемой организации, установления правил и стандартов проведения операций с ценными бумагами, обеспечивающих эффективную деятельность на рынке ценных бумаг.
Все доходы саморегулируемой организации используются ею исключительно для выполнения уставных задач и не распределяются среди ее членов.
1. НАУФОР – Национальная ассоциация участников фондового рынка – www.naufor.ru.
2. НФУ – Национальная фондовая ассоциация – www.nfa.ru.
3. ПАРТАД – Профессиональная ассоциация регистраторов, трансфер-агентов и депозитариев – www.partad.ru.
Глава 3 Что потребуется для торговли
1. Компьютерная техника.
2. Выход в Интернет.
3. Посредник для выхода на биржу – брокер.
4. Программа для торговли.
Минимальные технические требования, которым должно соответствовать ваше рабочее место
Компьютер и периферия (желательные характеристики):
• процессор – 166 МГц;
• оперативная память – 32 Мб;
• жесткий диск – 50 Мб свободного дискового пространства после установки всего программного обеспечения;
• видеокарта и монитор – разрешение экрана 800 х 600 точек;
• мышь и клавиатура – наличие;
• операционная система – Windows 95/98 Me или Windows NT 4. х/ 2000/ХР с установленными кириллическими шрифтами;
• принтер для распечатки графиков и отчетов брокера;
• выход в Интернет.
Вкратце скажу так: вся новая компьютерная техника, которая имеется в продаже, сгодится вам для трейдинга. Основное – экран (монитор). Многие дают совет – чем больше, тем лучше. Не согласен. Все очень индивидуально, сам я, например, перешел на меньший с большего.
Требования к доступу:
• пропускная способность не менее 9600-14 400 битов/с, время прохождения сигнала (ping) – не более 1 с, коэффициент потерь пакетов данных – не более 5 %;
• достаточно ADSL-подключения.
Из техники, пожалуй, все. Как видите, требования к материально-техническому обеспечению торговли доступны для всех.
К сказанному добавлю, что многие задают вопрос: можно ли использовать dial-up-подключение к Интернету. Считаю, что для сделок, планируемых на 1–2 дня и более, вполне возможно. Автор сам в течение непродолжительного времени в порядке эксперимента торговал на этом подключении – проблем не возникало.
Посредник для выхода на биржу – брокер
Сразу вспомним Предисловие (Основные термины), где говорится о том, что не сам брокер определил себя в качестве посредника для выхода на биржу, а таково требование законодательства. Подробнее о выборе брокера – в главе 4.
Программа для торговли
Программу для торговли предоставит вам (в большинстве случаев бесплатно) брокер. Подробнее о программах и работе с этими программами – в главе 6.
Также коснусь немного вопроса о функционировании системы интернет-трейдинга. Звеньями системы являются: биржа, брокер, пользователь.
Центральное звено – сервер (а сервер – это главный управляющий компьютер в сети) брокера. Он, в свою очередь, подключен через специальные «шлюзы» к торговой системе биржи. Пользователь соединяется посредством выхода в Интернет с сервером и получает доступ к торгам на бирже.
Глава 4 Выбор брокера
